Sanktionslisten – strukturiert, normiert – direkt als Webservice anbinden
Geltende EU-Verordnungen verpflichten in der EU ansässige oder wirtschaftlich tätige Unternehmen einen wirtschaftlichen und technisch geeigneten Aufwand zu betreiben, alle ihre Geschäftspartner, Lieferanten, Kunden und Mitarbeiter gegen die Listen „Common Foreign & Security Policy (CFSP)“ zu prüfen. Auf diesen Listen sind alle Personen, Unternehmen und Organisationen verzeichnet, gegen die ein wirtschaftlicher Bann bzw. Embargo ausgesprochen wurde. Der Verordnung nicht nachzukommen, kann zu erheblichen Geldbußen und sogar Haftstrafen führen.
Ähnliche Verordnungen gelten für die USA vom Bureau of Industry and Security des U.S.-Department of Commerce mit den zu prüfenden Listen sowie den METI-Listen vom Ministry of Economy, Trade and Industry.
Unsere Datenservice-Formate:
- SAP GTS Format
- XML-Standardformat
- SAP Rest-Service Format für Marlin Compliance Screening (MCS)
Unsere Leistungen:
- tägliche Prüfung der Listen (24/7)
- innerhalb von 24 Stunden stehen Änderungen zur Verfügung
- Mapping der unterschiedlichsten Listen in ein einheitliches, maschinell lesbares Datenformat
- Strukturierung der Listen mit der Scarus Data Quality Suite
- Originaleinträge von schlechter Qualität werden auf ihre Adresse geprüft, validiert, korrigiert und ergänzt (z. B. mit Ort, PLZ, Landesinformation)
- Erkennung von Sonderzeichen und Stoppworten
- Untersuchung von Namensfeldern zur Identifikation als Person oder Organisation
- Zurverfügungstellung von bereinigten Feldinformationen im Datenservice-Format
Unsere Listen:
| Bezeichnung | Kürzel | Details |
| Europäische Sanktionslisten | EU | Liste der Personen, Gruppen und Entitäten, die den Finanzsanktionen der EU unterliegen |
| US-Sanktionslisten | SDN | Specially Designated Nationals And Blocked Persons List. (OFAC) Kommt es hier zu einem Treffer, muss bei diesem Handelspartner für den Austausch von Gütern, die der Export Administration Regulations (EAR) unterliegen, eine Genehmigung bei den amerikanischen Behörden beantragt werden. Dies gilt für US-Personen und weltweit für alle Einträge mit den folgenden Kennzeichnungen: NPWMD, SDGT, SDT, FTO, IRAQ2, BURMA. |
| DPL | Denied Persons List Unternehmen, die gegen dieses Verbot verstoßen, verletzen die US-Ausfuhrregeln. Dies kann zu Strafen führen und zudem können sie dadurch selbst auf der DPL gelistet werden. Daher keine Geschäfte mit dort gelisteten Personen betreiben. | |
| ENT | Entity List Hier werden Personen gelistet, die ein Risiko darstellen, an der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen beteiligt zu sein. | |
| UNV | Unverified List Auf dieser Liste werden Personen geführt, bei denen Zweifel besteht, ob diese für den Bezug von US-Produkten geeignet sind. Es handelt sich um eine Art Warnliste. Es ist sicherzustellen, dass die Güter nicht für eine verbotene Endverwendung eingesetzt werden. | |
| LSDP | List of Statutorily Debarred Parties Hier gehen ein Verstoß und eine Verurteilung nach dem Waffenexport-Kontrollrecht für die natürliche oder juristische Person voraus. | |
| LADP | List of Administratively Debarred Parties Der stellvertretende Staatssekretär für politisch-militärische Angelegenheiten kann bestimmte Personen oder Organisationen vom Handel mit Rüstungsgütern ausschließen. | |
| NPS | Nonproliferation Sanctions Atomwaffen-Sperrvertrag | |
| Australische Sanktionslisten | DFAT AU- AUSTRALIA | Department of Foreign Affairs and Trade Die konsolidierte Liste ist eine Liste aller Personen und Einrichtungen, die gezielten Finanzsanktionen nach australischem Sanktionsrecht unterliegen. Bei den aufgeführten Personen kann es sich um australische Staatsbürger, ausländische Staatsangehörige oder Personen mit Wohnsitz in Australien oder Übersee handeln. |
| Vereinigtes Königreich | HMT | Her Majesty's Treasury Konsolidierte Liste der Finanzsanktionsziele in Großbritannien |
| Schweiz | SEC | SECO State Secretariat for Economic Affairs Sanktionsliste des Staatssekretariats für Wirtschaft SECO Sanktionen |
| UN - United Nations | UNS | United Nations Security Council Consolidated List Sanktionsliste des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen |
Compliance Screening inklusive tagesaktueller Listen – vielseitiger Service aus einer Hand
Mit Scarus Data Sanctions (SDS) bieten wir unseren Kunden zwei Services aus einer Hand an: die in SAP vollständig integrierte Software zur Überprüfung der Embargolisten – Marlin Compliance Screening – zusammen mit dem Datenservice.
